内控制度设计

发布日期：2023-01-28 17:13:51      点击人气：12267

目  录（事务所版）   目 录（企业版）
前  言   第一章 总 则
一、内部治理篇   一、目的和意义
合伙会计师事务所协议   二、编制的依据
第一章 总    则   三、编制的原则
第二章 事务所的宗旨、经营目标和经营范围   四、编制的特征
第三章 合伙人出资及事务所财产   五、适用范围和管理
第四章 合伙人及其财产份额转让与入伙、退伙   第二章  内部控制基本原则
第五章 组织机构及其职权、议事规则   一、合法、合规性原则
第六章 合伙人的权利、义务与责任   二、全面性原则
第八章 财务会计制度与利润分配   三、重要性原则
第九章 解散与清算   四、统一性和分级管理相结合原则
第十章 争议解决及其他   五、制衡性和效率相结合原则
会计师事务所合伙人会议、合伙人管理委员会会议   六、审慎性原则
议事规则   七、动态适应原则
会计师事务所岗位任职条件与岗位职责   八、关联性和独立性相结合原则
会计师事务所员工守则   九、成本效益原则
信息沟通与披露制度   十、信息及时反馈原则
二、综合治理篇   第三章  组织机构及职责
连云港求和会计师事务所发展规划   一、公司组织架构
第一部分  总体规划   二、分公司组织架构
第二部分  实现规划的主要措施   三、公司内部控制组织机构及职责
信息化建设管理制度   第四章内控框架
会计师事务所印鉴管理制度   第五章流程管理文件
业务档案管理制度   P01公司治理
合同（业务约定书）管理办法   P01.01治理结构
业务收费管理制度   P01.02组织机构
会计师事务所文化建设   P01.03“三重一大”
会计师事务所审计制度   P01.04规章制度管理
会计师事务所客户管理制度   P01.05品牌管理
会计师事务所文印管理制度   P01.06企业文化管理
三、质量控制   P01.07社会责任
业务质量控制制度   P02发展战略
第一章  总  则   P02.01发展战略
第二章  业务质量控制制度的基本内容   P03人力资源管理
第三章  对业务质量承担的领导责任   P03.01人力资源规划和员工招聘
第四章  职业道德规范   P03.02定岗定编
第五章  客户关系和具体业务的接受与保持   P03.03员工培训
第六章  人力资源   P03.04薪酬和绩效
第七章  业务执行   P03.05员工关系管理
第八章  业务工作底稿   P03.06员工调动与退出
第十章  附  则   P04财务管理
业务承接制度   P04.01现金和票据管理
风险管理制度   P04.02账户与存款管理
重大风险评估制度   P04.03资金管理
工作底稿的管理和使用制度   P04.04税务管理
重大风险事项报告制度   P04.05往来款管理
专业咨询制度   P04.06备用金管理
业务报告签发制度   P04.07预算和费用管理
业务质量投诉与处理制度   P04.08会计核算和会计报告管理
四、职业道德   P04.09融资管理
执业人员职业道德规范守则   P04.10担保管理
第一章 总则   P05投资与资本运行
第二章 遵守职业道德   P05.01生产经营类投资管理
第三章 独立性   P05.02公益类项目投资管理
第四章 对客户的保密责任   P05.03股权投资与并购管理
第五章 专业胜任能力   P06经营计划管理
第六章 收费   P06.01经营计划管理
第七章 专业服务营销   P07工程建设项目管理
第八章 专业服务委托的变更   P07.01工程建设项目管理
会计师事务所商业保密协议   P08工程技术管理
执业回避制度   P08.01施工计划的编制和调整流程
五、人力资源   P08.02工期进度管理
会计师事务所人员招聘制度   P08.03施工调查管理
任职条件与岗位职责   P08.04设计文件审核
职工薪酬管理制度   P08.05施工组织设计管理
会计师事务所职工培训制度   P08.06施工方案编制管理
会计师事务所劳动保护制度   P08.07关键工序管理
会计师事务所工时管理制度   P08.08安全技术交底管理
会计师事务所休息休假制度   P08.09施工放样管理
会计师事务所职工福利制度   P08.10工程技术总结管理
会计师事务所劳动纪律管理制度   P08.11工程竣工结算管理
会计师事务所考勤制度   P08.12竣工资料编制管理
会计师事务所劳动合同   P09安全管理
六、财务管理   P09.01安全生产目标责任管理
会计师事务所财务管理制度   P09.02安全责任追究
第一章  总  则   P09.03安全重大风险源排查管理
第二章  财务人员管理及岗位职责   P09.04安全检查管理
第三章  资本金管理和收益分配   P09.05安全教育和培训管理
第四章  资产管理   P09.06“三同时”管理
第五章  负债管理   P09.07安全生产事故隐患排查治理管理
第六章  收入管理   P09.08危险作业审批管理
第七章  成本费用管理   P09.09生产安全应急预案管理
第八章  财务监督   P09.10生产安全演练管理
第九章  附  则   P09.11生产安全事故报告和调查处理
财务会计核算管理办法   P09.12安全考核管理
固定资产管理制度   P10工程付款管理
会计师事务所办公用品及设备管理制度   P10.01工程付款管理
会计师事务所费用报销管理制度   P11合同管理和法务管理
会计师事务所职业风险基金管理制度   P11.01合同管理
七、党建   P11.02法务管理
事务所党建工作制度   P12资产管理
党组织任期制度   P12.01固定资产管理
组织生活会制度   P12.02无形资产管理
民主生活会制度   P13采购招标管理
党员教育制度   P13.01采购管理
党内外监督制度   P13.02招标管理
党员廉洁制度   P13.03内部招标比价管理
民主考评党员制度   P13.04供应商管理
党日活动日制度   P14信息系统管理
创优争先制度   P14.01信息系统管理
流入党员的管理制度   P15党建工作
党建工作制度   P15.01组织建设
三会一课制度   P15.02党风廉政建设
民主评议党员制度   P15.03纪检监察
发展党员制度   P16行政综合管理
党员政治生日谈话制度   P16.01档案管理
党员“十要十不要”   P16.02印章管理
    P16.03收发文管理
    P16.04会议接待管理
    P16.05车辆使用管理
    P16.06信访管理
    P16.07保密管理
    P17内部监督管理
    P17.01内部审计
    P17.02内控评价管理

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